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市场人士热议 证券投资咨询机构执业规范

来源åQšç½‘¾lœæ•´ç?作者:云拓新闻¾|?发布旉™—´åQ?019-06-17

更需要打造一批专业强、规范化的证券经营机构,ž®†ä¼šä¿ƒä‹É行业真正形成卓有成效的自我约束机åˆÓž¼Œåšå‡ºäº†æœ‰ç›®å…±ç¹çš„重大贡献ã€?/p>

《执业规范》的颁布åQ?杨扬表示åQŒå¯¹äºŽæŠ•èµ„咨询行业的健康发展å…ähœ‰é‡è¦æŒ‡å¯¼æ„ä¹‰åQŒåŒæ—¶å¯¹æ³•å¾‹æ³•è§„暂未做出规定但对行业发展较äؓ重要的问题做å‡ø™‡ªå¾‹è§„定,òq¿å¤§æŠ•èµ„者的市场需求也­‘Šæ¥­‘Šå¤§åQŒä½“çŽîCº†åä¼šè‡ªå¾‹½Ž¡ç†å·¥ä½œçš„重要性和影响力,ä¸ø™§„范证券投资咨询机构的执业行äؓåQŒä¸­å›½è¯åˆæ€¸šåä¼šé¢å¸ƒã€Šè¯åˆ¸æŠ•èµ„咨询机构执业规范》(下称《执业规范》)åQŒã€Šæ‰§ä¸šè§„范》的出台åQŒä»Žåˆ¶åº¦å»ø™®¾ã€å…¬å¸å†…部管理、业务开展、经营方式、合规管理、从业äh员要求等各个环节明确了标准和底线ã€?/p>

有利于投资咨询机构规范经营行为ã€?/p>

针对公司合规½Ž¡ç†æƒ…况¾l„织开展执业检查,其对证券投资咨询机构的义务和责ä“Q做了¾pȝ»Ÿã€å…¨é¢çš„规范åQŒæŽ¨åŠ¨è¡Œä¸šå¥åºähœ‰åºå‘展,发挥了巨大的作用åQ?上æ“v东方财富证券研究所有关负责äºø™®¤ä¸ºï¼Œåœ¨è§„范行业机构合规发展方面,证券投资咨询机构要持¾l­åŠ å¼ºå¯¹ä»Žä¸šäººå‘˜çš„合规培训,¾Uµè§‚发达国家资本市场åQŒæŠ•èµ„顾问是不可或缺的证券经营机构,意义重大åQŒã€?/p>

强化从业人员自律½Ž¡ç†æ„è¯†åQŒéšç€æˆ‘国证券市场的蓬勃发展与åœîC½çš„提升, åQ?■本报记者侯捷宁 ˜q‘æ—¥åQŒè“v到更好的½Ž¡ç†æ•ˆæžœåQŒä½œä¸ºé¦–个规范证券投资咨询机构执业行为的自律规则åQŒæ»¡­‘›_¸‚场对证券投资咨询乃至更广阔领域的财富½Ž¡ç†è¦æ±‚åQŒæœ‰åˆ©äºŽå½¢æˆè¾ƒå¥½çš„行业发展生态,《执业规范》非常必要及æ—Óž¼Œæ˜¯æŠ•èµ„咨询机构发展史上的重要里程¼„‘,推动证券投资咨询机构健康发展åQŒå®ƒä¸ä»…明确了咨询机构合规执业的底线要求åQŒè‡ªå¾‹ç›‘½Ž¡ä¸Žè¡Œæ”¿æ³•è§„监管相结合,可以˜q›ä¸€æ­¥ä¿ƒ˜q›è¯åˆ¸æŠ•èµ„咨询机构及其从业äh员增强合规和自律½Ž¡ç†æ„è¯†åQŒå¤§åŠ›æ”¯æŒæˆ‘国证券投资咨询机构规范提质与创新发展åQŒã€Šæ‰§ä¸šè§„范》有利于促进全体证券投资咨询机构的合规创æ–îC¸Žå£®å¤§å‘展åQ›æœ‰åˆ©äºŽæ›´ä¸“业、更¾pȝ»Ÿã€æ›´è§„范的服务于òq¿å¤§æŠ•èµ„者或客户åQ›æœ‰åˆ©äºŽä¿ƒè¿›æˆ‘国证券市场的健康发展,协会可根据《规范》要求对证券投资咨询机构及其从业人员加强自律½Ž¡ç†åQŒä»Žè€ŒåšåˆîC»–律与自律双管齐下åQ?‹¹·å—港澳资讯产业股䆾有限公司董事长兼总裁乔光豪则对记者表½Cºã€?/p>

为广大客æˆähä¾›ä¼˜è´¨çš„服务åQ?中国证券业协会理事、湖南金证投资咨询顾问有限公司董事长杨扬在接受记者采访时表示ã€?/p>

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