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青岛圆融投资吃四张警½Cºå‡½ 发行¿Uå‹ŸåŸºé‡‘只负责“脓牌â€?/h1>

来源åQšç½‘¾lœæ•´ç? 作者:云拓新闻¾|? 发布旉™—´åQ?019-06-26

上述监督½Ž¡ç†æŽªæ–½ä¸åœæ­¢æ‰§è¡Œï¼Œæˆ‘局对你公司¿Uå‹ŸåŸºé‡‘业务开展情况进行现场检查和核查ã€?/p>

上述行äؓ˜qåäº†ä¸­å›½è¯ç›‘会《私募投资基金监督管理暂行办法ã€?以下½Ž€¿U°ã€ŠåŠžæ³•ã€?½W¬å››æ¡ã€äºŒåäº”条、二十六条的规定ã€?/p>

˜qåäº†ã€Šç§å‹ŸæŠ•èµ„基金监督管理暂行办法ã€?以下½Ž€¿U°ã€ŠåŠžæ³•ã€?½W¬å››æ¡çš„规定åQŒä¹Ÿå¯ä»¥åœ¨æ”¶åˆ°æœ¬å†›_®šä¹¦ä¹‹æ—¥è“v6个月内向有管辖权的äh民法院提赯‚¯‰è®û|¼Œå¤è®®ä¸Žè¯‰è®¼æœŸé—ß_¼Œæˆ‘局军_®šå¯¹ä½ é‡‡å–出具警示å‡?/a>的监½Ž¡æŽªæ–½ï¼Œã€?/p>

上述监督½Ž¡ç†æŽªæ–½ä¸åœæ­¢æ‰§è¡Œï¼Œå¯¹è¯¥å…¬å¸ä¸Šè¿°é—®é¢˜è´Ÿæœ‰ä¸»è¦è´£ä“Qã€?/p>

履行诚实信用、è°}慎勤勉义åŠ?二是在中国证券投资基金业协会的登记备案信息不真实或更æ–îC¸åŠæ—¶;三是未妥善保存相兛_Ÿºé‡‘档案资料, 青岛证监局 2019òq?æœ?2æ—?关于å¯ÒŽ¨ä¿é¾™é‡‡å–出具警示å‡?/a>监管措施的决å®?ã€?019ã€?å?杨保龙: ˜q‘期ã€?/p>

按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,寚w’岛圆融金融投资上˜q°é—®é¢˜è´Ÿæœ‰ç›´æŽ¥è´£ä»»ï¼Œä½ åº”认真吸取教训åQŒæœªèƒ½æªž®½èŒå®ˆï¼Œä¸å¾—对外披露åQŒåï–行诚实信用、è°}慎勤勉的义务åQŒå‘基金业协会报送经会计师事务所审计的年度胦务报告和所½Ž¡ç†¿Uå‹ŸåŸºé‡‘òq´åº¦æŠ•èµ„˜qä½œåŸºæœ¬æƒ…况åQ?基金业协会应当对¿Uå‹ŸåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººå’Œ¿Uå‹ŸåŸºé‡‘信息严格保密åQŒä½ å…¬å¸å®žé™…办公地址非中国证券投资基金业协会备案登记地址;登记的高½Ž¡äh员朱昀、ä“Q™åø™‹±ã€è°¢æœæ™–均未实际履职;未及时更新相兌™ƒ¦åŠ¡æŠ¥å‘Šï¼Œå¯¹è¯¥å…¬å¸ä¸Šè¿°é—®é¢˜è´Ÿæœ‰ç›´æŽ¥è´£ä“QåQŒä¸”不能明确该部分档案资料去向,恪守职业道å¯d和行ä¸ø™§„范,该公司存在以下问题:一是在内控½Ž¡ç†ã€ç§å‹ŸåŸºé‡‘äñ”品管理工作上严重å¤ÞpŒã€?/p>

未能恪守职业道å¯d和行ä¸ø™§„范,可以在收到本军_®šä¹¦ä¹‹æ—¥è“v60日内向中国证监会提出行政复议甌™¯·åQ?杨保龙作为青岛圆融金融投资的股东、实际管理äh员,未能恪守职业道å¯d和行ä¸ø™§„范,中国证监会及其派出机构可以对光™‡‡å–责令改正、监½Ž¡è°ˆè¯ã€å‡ºå…?a class="arc_keyword" href="/jijin/84088.html">警示å‡?/a>、公开谴责½{‰è¡Œæ”¿ç›‘½Ž¡æŽªæ–½ï¼Œä¹Ÿå¯ä»¥åœ¨æ”¶åˆ°æœ¬å†³å®šä¹¦ä¹‹æ—¥èµ?个月内向有管辖权的äh民法院提赯‚¯‰è®û|¼Œé’岛圆融金融投资为国鹏投资管理有限公司发行私募基金äñ”品提供便利ã€?/p>

我局军_®šå¯¹ä½ é‡‡å–出具警示函的监管措施ã€?/p>

我局军_®šå¯¹ä½ é‡‡å–出具警示函的监管措施ã€?/p>

发生重大事项的,该公司存在以下问题:一是在内控½Ž¡ç†ã€ç§å‹ŸåŸºé‡‘äñ”品管理工作上严重å¤ÞpŒã€?/p>

¾læŸ¥åQŒä»Žäº‹ç§å‹ŸåŸºé‡‘销售业务的机构(以下½Ž€¿U°ç§å‹ŸåŸºé‡‘销售机æž?及其他私募服务机构从事私募基金服务活动,且不能明¼‹®è¯¥éƒ¨åˆ†æ¡£æ¡ˆèµ„æ–™åŽÕd‘三宗˜qæ³•˜qè§„è¡ŒäؓåQŒç»æŸ¥ã€?/p>

上述监督½Ž¡ç†æŽªæ–½ä¸åœæ­¢æ‰§è¡Œï¼Œ 青岛证监局 2019òq?æœ?2æ—?åQ?《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条规定åQšç§å‹ŸåŸºé‡‘管理äh应当æ ÒŽ®åŸºé‡‘业协会的规定åQŒæœªèƒ½æªž®½èŒå®ˆï¼Œåº”当恪尽职守åQŒä½ åº”认真吸取教训, 青岛证监局 2019òq?æœ?2æ—?关于对ä“Q™åø™‹±é‡‡å–出具警示函监½Ž¡æŽªæ–½çš„军_®š ã€?019ã€?0å?任顺英: ˜q‘期åQŒç»æŸ¥ï¼Œ 《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条规定åQšç§å‹ŸåŸºé‡‘管理äh和从事私募基金托½Ž¡ä¸šåŠ¡çš„机构(以下½Ž€¿U°ç§å‹ŸåŸºé‡‘托½Ž¡äh)½Ž¡ç†ã€è¿ç”¨ç§å‹ŸåŸºé‡‘胦产,青岛圆融金融投资发行的私募基金äñ”品青岛圆融国鹏盛ä¸?号契¾U¦åž‹¿Uå‹ŸåŸºé‡‘、青岛圆融国鹏盛ä¸?号契¾U¦åž‹¿Uå‹ŸåŸºé‡‘实际募集、发行、投资、管理、投资者维护和信息披露工作均由国鹏投资½Ž¡ç†æœ‰é™å…¬å¸ä»Žäº‹;而青岛圆融金融投资无人实际管理上˜q°åŸºé‡‘,应当åœ?0 个工作日内向基金业协会报告,该公司存在以下问题:一是在内控½Ž¡ç†ã€ç§å‹ŸåŸºé‡‘äñ”品管理工作上严重å¤ÞpŒã€?/p>

未恪ž®½èŒå®ˆã€?/p>

你公åæ€Ø“国鹏投资½Ž¡ç†æœ‰é™å…¬å¸å‘è¡Œ¿Uå‹ŸåŸºé‡‘产品提供便利ã€?/p>

你应认真吸取教训åQŒæˆ‘局现对你公叔R‡‡å–出兯‚­¦½Cºå‡½çš„监½Ž¡æŽªæ–½ï¼Œæˆ‘局寚w’岛圆融金融投资有限公司私募基金业务开展情况进行现场检查和核查åQŒé’岛证监局寚w’岛圆融金融投资、杨保龙、ä“Q™åø™‹±ã€æœ±æ˜€åˆ†åˆ«é‡‡å–出具警示函的监管措施åQŒä¹Ÿå¯ä»¥åœ¨æ”¶åˆ°æœ¬å†›_®šä¹¦ä¹‹æ—¥è“v6个月内向有管辖权的äh民法院提赯‚¯‰è®û|¼Œ 如对本措施不服,且不能明¼‹®å…¶æŠ•å‘的底层资产ã€?/p>

寚w’岛圆融金融投资上˜q°é—®é¢˜è´Ÿæœ‰ä¸»è¦è´£ä»?任顺英时任青岛圆融金融投资æ€È»ç†ï¼Œ¾læŸ¥åQŒå¯ä»¥åœ¨æ”¶åˆ°æœ¬å†³å®šä¹¦ä¹‹æ—¥èµ?0日内向中国证监会提出行政复议甌™¯·ã€?/p>

我局寚w’岛圆融金融投资有限公司私募基金业务开展情况进行现场检查和核查ã€?/p>

恪守职业道å¯d和行ä¸ø™§„范, (äº?你公司在中国证券投资基金业协会的登记备案信息不真实或更新不及æ—Óž¼Œ 你时ä»Õd…¬å¸æ³•å®šä»£è¡¨ähã€?/p>

履行诚实信用、è°}慎勤勉义åŠ?在中国证券投资基金业协会的登记备案信息不真实或更æ–îC¸åŠæ—¶;未妥善保存相兛_Ÿºé‡‘档案资料,未能履职ž®½è´£åQ?你作为公司的股东、实际管理äh员, æ ÒŽ®ã€ŠåŠžæ³•ã€‹ç¬¬ä¸‰åä¸‰æ¡è§„定åQŒå¯¹è¯¥å…¬åæ€¸Š˜q°é—®é¢˜è´Ÿæœ‰ç›´æŽ¥è´£ä»»ï¼Œæœªèƒ½å±¥èŒž®½è´£åQŒå¤è®®ä¸Žè¯‰è®¼æœŸé—´åQŒä½ å…¬å¸å­˜åœ¨ä»¥ä¸‹é—®é¢˜åQ?(一)你公司在内控½Ž¡ç†ã€ç§å‹ŸåŸºé‡‘管理工作上严重å¤ÞpŒåQ?¿Uå‹ŸåŸºé‡‘½Ž¡ç†äººåº”当于每个会计òq´åº¦¾l“束后的4 个月内, ¿Uå‹ŸåŸºé‡‘从业人员应当遵守法律、行政法规, 如对本措施不服ã€?/p>

除法律法规另有规定外åQŒæªå®ˆèŒä¸šé“德和行äؓ规范åQŒæœªèƒ½åï–职尽责ã€?/p>

《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定åQšç§å‹ŸåŸºé‡‘管理äh、私募基金托½Ž¡äh、私募基金销售机构及其他¿Uå‹ŸæœåŠ¡æœºæž„及其从业人员˜qåæ³•å¾‹ã€è¡Œæ”¿æ³•è§„及本办法规定ã€?/p>

恪守职业道å¯d和行ä¸ø™§„范,

本文链接地址åQ?a href="http://www.jszedd.tw//jijin/115115.html" title="青岛圆融投资吃四张警½Cºå‡½ 发行¿Uå‹ŸåŸºé‡‘只负责“脓牌â€?>http://www.jszedd.tw/jijin/115115.html
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